Compliance
Cumprindo com o nosso objetivo de jogar a real com você, um dos principais pilares da nossa empresa é respeitar as regras e políticas, garantindo a sua segurança e bem-estar.
Comunique quaisquer atos que violem o código de conduta e as políticas da Instituição ou as legislações aplicáveis.
Esclareça suas dúvidas e comunique possíveis problemas relacionados à nossa instituição, com a certeza de que receberá o tratamento adequado.
Em caso de não resolução das suas questões via SAC, indique o número de protocolo da sua solicitação e receba um atendimento transparente e resolutivo.
O Compliance Nomos existe para ir além da ideia de estar em conformidade com as normas, regras, políticas e legislações impostas ao rol de atividades desenvolvidas pela instituição, existimos para agregar valor comportamental, relacionados à ética, integridade e ao comprometimento de todos em sempre agir da forma correta.
O Cliente é o nosso maior patrimônio
Temos o compromisso de garantir a proteção dos interesses e da confiança dos nossos clientes por meio de práticas de conformidade sólidas. O Compliance Nomos desempenha um papel crucial nesse sentido, ao assegurar que todas as atividades e operações da instituição estejam em conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis, bem como as políticas internas da instituição.
Respeito às regras
Zelamos pela obediência estrita às normas, leis e regulamentos aplicáveis ao nosso segmento de atuação, o que envolve tanto as regras internas estabelecidas pela própria instituição quanto as legislações externas que regem o mercado financeiro.
Respeitar as regras é uma forma de demonstrar transparência, ética e responsabilidade perante os nossos clientes, colaboradores, parceiros e fornecedores.
Conheça nossas políticas, regras, códigos da instituição e as legislações aplicáveis:
Caso haja dúvidas ou reclamações sobre a atuação da corretora no mercado de capitais, é recomendado seguir alguns passos para buscar esclarecimentos e soluções. Inicialmente, é aconselhável entrar em contato com o serviço de atendimento ao cliente (SAC) ou a Ouvidoria da instituição, com o objetivo de solicitar informações e resolver o problema. Caso o problema não seja resolvido, ou ainda que a solução não seja satisfatória, poderá contatar o Serviço de Atendimento ao Cliente da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Ao entrar em contato com a CVM, é importante fornecer informações relevantes, incluindo o protocolo de atendimento fornecido pela corretora, as trocas de mensagens eletrônicas, as correspondências recebidas, as publicidades disponibilizadas pela corretora, as propostas encaminhadas e qualquer outra documentação que sustente a controvérsia apresentada a instituição. Isso ajudará a fundamentar a reclamação e auxiliará a CVM a entender melhor a situação.
Para entender como dirigir uma reclamação à CVM, acesse o endereço: https://www.gov.br/cvm/pt-br/canais_atendimento/consultas-reclamacoes-denuncias
- Regras de atuação e conduta
- Transparência da Remuneração
Contrato de Intermediação
Listas legislação aplicável
- Política de Segurança Cibernética
- Política de Ouvidoria
- Política Anticorrupção
- Código de Ética e Conduta
- Política de PLD e Financiamento ao Terrorismo
- Política de Exercício de Direito de Voto
- Política ESG (Responsabilidade Socioambiental)
- Política de Compliance
- Política de Atuação dos Analistas de Valores Mobiliários
- Política de Controles Internos
- Política de Gestão Integrada de Riscos
- Política de SI para Terceiros
- Política de Investimentos Pessoais
- Declaração de Apetite a Riscos
Caso haja dúvidas ou reclamações sobre a atuação da corretora no mercado de capitais, é recomendado seguir alguns passos para buscar esclarecimentos e soluções. Inicialmente, é aconselhável entrar em contato com o serviço de atendimento ao cliente (SAC) ou a Ouvidoria da instituição, com o objetivo de solicitar informações e resolver o problema. Caso o problema não seja resolvido, ou ainda que a solução não seja satisfatória, poderá contatar o Serviço de Atendimento ao Cliente da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Ao entrar em contato com a CVM, é importante fornecer informações relevantes, incluindo o protocolo de atendimento fornecido pela corretora, as trocas de mensagens eletrônicas, as correspondências recebidas, as publicidades disponibilizadas pela corretora, as propostas encaminhadas e qualquer outra documentação que sustente a controvérsia apresentada a instituição. Isso ajudará a fundamentar a reclamação e auxiliará a CVM a entender melhor a situação.
Para entender como dirigir uma reclamação à CVM, acesse o endereço: https://www.gov.br/cvm/pt-br/canais_atendimento/consultas-reclamacoes-denuncias
Caso haja falha por parte da corretora na prestação de serviços de no mercado de Bolsa, é recomendado seguir alguns passos para buscar esclarecimentos e soluções. Inicialmente, é aconselhável entrar em contato com o serviço de atendimento ao cliente (SAC) ou a Ouvidoria da instituição, com o objetivo de solicitar informações e resolver o problema. Caso o problema não seja resolvido, ou ainda que a solução não seja satisfatória, poderá apresentar uma reclamação ao Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP), administrado pela BSM Supervisão de Mercados, que tem como finalidade assegurar aos investidores o ressarcimento de prejuízos decorrentes da ação ou omissão dos participantes da B3.
O Mecanismo pode ser acionado especialmente nas seguintes hipóteses:
- Inexecução ou infiel execução de ordens;
- Uso inadequado de numerário e de valores mobiliários, inclusive em relação a operações de financiamento ou de empréstimos de valores mobiliários;
- Entrega ao investidor de valores mobiliários ou outros ativos ilegítimos ou de circulação restrita;
- Inautenticidade de endosso em valores mobiliários ou outros ativos, ou ilegitimidade de procuração ou documento necessário à sua transferência;
- Intervenção ou decretação de liquidação extrajudicial pelo Banco Central do Brasil; e
- Encerramento das atividades.
A gestão de riscos, cancelamento de ordens, liquidações compulsórias, empréstimos de ativos e recompras em casos de falhas de entrega de ativos são situações que cumprem estritamente as normas de funcionamento do mercado e por isso não se enquadram nas circunstâncias em que o MRP é aplicável, também não é aplicável ao MRP a cobertura para perdas hipotéticas, expectativas de ganhos, valores incertos ou improváveis de concretização ou ainda perdas decorrentes de flutuações de preços.
O ressarcimento de prejuízos pelo MRP está limitado a R$ 120.000,00 (cento e vinte mil reais) por ocorrência.
Para entender como dirigir uma reclamação ao MRP, acesse o endereço:
https://www.bsmsupervisao.com.br/ressarcimento-de-prejuizos/envie-sua-reclamacao
Notou uma atividade que violou nossas regras, ou normas do mercado financeiro?
Não hesite em denunciar!
A Nomos possui um Canal de Denúncia Confidencial para a comunicação de quaisquer atos que violem o código de conduta e as políticas da Instituição, ou as legislações aplicáveis. Ele funciona 24 horas por dia e 7 dias por semana.
